納斯達克勸阻券商放棄起訴：告了也贏不了

發布時間: 2012/8/4 15:24:53

納斯達克OMX集團正在向考慮就Facebook IPO(首次公開招股)交易相關損失發起訴訟的公司發出一條信息，那就是想要勝訴并不容易。

　　納斯達克認為，該集團與會員之間簽署的合同以及該集團與眾不同的法律地位將對其形成保護。納斯達克OMX集團特殊的法律地位來自于其雙重角色：既是監管機構，同時又是一家通過運營交易市場來賺錢的公司。最近幾個星期以來，交易所官員已向分析師指出，該集團從來都沒有因交易錯誤而在任何訴訟案中敗訴。

　　納斯達克OMX集團CEO羅伯特·格雷費爾德(Robert Greifeld)在上周召開的一次會議上表示：“當你看看人們(與納斯達克)簽署的會員協議時就會發現，很明顯他們由于那種調適政策而受到約束。”他所指的是納斯達克OMX集團與會員之間的法律協議，內容是為該集團與系統問題相關的賠償費用設定了上限。

　　法律專家認同納斯達克OMX集團擁有強大的防御地位，但同時指出其并非牢不可破的。

　　銀行和券商估計，由于納斯達克在Facebook于5月18日IPO上市時出現了技術問題，它們蒙受了數億美元的損失。這個問題迫使納斯達克推遲了Facebook股票的開盤時間，同時導致交易商對Facebook股票所下的訂單在幾個小時中無法得到確認。在這種混亂狀況下，交易商被迫猜測自己的交易頭寸，并基于這種估測而額外下單。

　　上周，納斯達克OMX集團提出了一項計劃，內容是通過現金支付和降低交易費的方式來向蒙受損失的銀行和券商提供4000萬美元的賠償，但多家因納斯達克技術問題而蒙受了損失的券商都表示，這項計劃的金額遠遠不足以彌補它們的損失。包括Knight Capital和瑞銀在內的券商和投行都表示，它們有可能會對納斯達克發起指控。

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